證監會對中天國富證券采取監管談話措施
2023-09-08 22:37:55 | 來源:云財經 |
(資料圖)
證監會對中天國富證券有限公司采取監管談話措施，該公司存在以下違規問題：一是內控部門監督有效性、履職獨立性不足，部分項目內核意見跟蹤落實不到位，保薦工作報告大幅刪減關注問題，內核未關注關于撤否項目的重大風險問題，薪酬考核體系不合理，存在過度激勵。二是廉潔從業風險防控機制不完善，第三方服務機構審查制度執行不到位。
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