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山西證監(jiān)局對中輝期貨山西省分公司出具警示函

2023-05-12 11:35:14  |  來源:云財經(jīng)  |    


(資料圖片僅供參考)

山西證監(jiān)局日前發(fā)布公告，中輝期貨有限公司山西省分公司存在居間合同審核程序不規(guī)范、對居間人盡職調(diào)查不充分、對居間人跟蹤管理不到位、對業(yè)務員管理不到位的問題，反映出分公司內(nèi)部控制不完善，違反了有關規(guī)定。決定對該分公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

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