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多家券商領罰單，嚴監管促“看門人”履責

2023-04-04 06:27:17  |  來源:云財經  |    


【資料圖】

據不完全統計，今年以來，共有13家證券公司收到證監系統的罰單，涉及投行、經紀和債券承銷業務等。市場人士認為，證券中介機構歸位盡責，是提高資本市場信息披露質量的重要環節，是防范證券欺詐造假、保護投資者合法權益的重要基礎。不過，在實際操作中，證券中介機構違法案件、部分主體失職缺位現象時有發生，監管部門通過強執法，對中介機構證券違法違規案件釋放零容忍信號；通過查案、辦案和典型案例公示等方式，對中介機構未勤勉盡責起到警示作用。(證券時報)

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