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天天微頭條丨監管就《證券經紀業務實施細則》等四項自律規則征求行業意見，細化投資者身份識別要求

2023-03-29 15:15:13  |  來源:云財經  |    


【資料圖】

從業內獲悉，為配合證監會《證券經紀業務管理辦法》的發布實施，指導券商更好地開展證券經紀業務，中國證券業協會起草了《證券經紀業務實施細則(征求意見稿)》《證券公司客戶資金賬戶管理規則(征求意見稿)》，修訂形成了《證券公司客戶賬戶開戶協議必備條款(征求意見稿)》《證券交易委托代理協議必備條款(征求意見稿)》，并于近期征求了行業意見。據悉，《證券經紀業務實施細則(征求意見稿)》細化了投資者身份識別要求、完善了客戶回訪要求，還明確了證券經紀業務營銷活動規范、規定了常規稽核審計頻率，并加強了對證券經紀業務的自律管理。(中證金牛座)

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