世界實時：監管持續壓實中介機構責任，中信證券、中信建投4名保代開年被罰

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2023年以來，上交所、深交所相繼對中介機構開出罰單，涉及中信證券、中信建投兩家券商的4名保代。日前，上交所開出了新年的第1號、2號監管函，對中信證券兩名保代肖少春、路明開出監管警示函。深交所也對中信建投兩名保代隋玉瑤、潘可出具監管函。1月10日，江蘇證監局也出具了針對中介機構的罰單，國融證券及時任項目負責人張志敏被出具警示函。據不完全統計，中國證監會官網在過去一年也公布了近50條針對證券類業務、發行類業務的行政監管措施，監管對象涉及中信建投、華泰證券、中金公司(601995)等多家頭部機構及相關的負責人或保代。(經參)

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